국가 증권 위원회는 정보 공개 및 증권 직업 조건에 관한 규정을 위반한 동북 총공사 및 탄비엣 증권 주식회사에 대해 증권 및 증권 시장 분야의 행정 위반에 대한 처벌 결정을 내렸습니다.
2026년 4월 6일, 국가 증권 위원회는 동북 총공사(본사 주소: 꽝닌성 하롱동 8구역 3조)에 대한 증권 및 증권 시장 분야의 행정 위반 처벌에 관한 결정 번호 176/QĐ-XPHC를 발표했습니다.
이에 따라 동북 총공사는 법률 규정에 따라 공개해야 할 정보에 대해 공개하지 않은 위반 행위로 인해 증권 및 증권 시장 분야의 행정 위반 처벌에 관한 정부의 2020년 12월 31일자 법령 번호 156/2020/ND-CP 제42조 4항 a점에 따라 7,750만 동의 벌금을 부과받았습니다.
회사는 2023년 반기 감사 채권 발행 자금 사용 현황 보고서 문서에 대한 정보 공시 내용을 하노이 증권 거래소에 보내지 않았습니다.
앞서 2025년 4월 3일, 국가 증권 위원회는 Tan Viet 증권 합자 회사(하노이 Kim Lien 구 Dao Duy Anh 9번지 VCCI 빌딩 17층)에 대한 증권 및 증권 시장 분야의 행정 위반 처벌에 관한 결정 번호 175/QD-XPHC를 발표했습니다.
탄비엣 증권 합자회사는 정부의 2025년 11월 25일자 법령 306/2025/ND-CP 제1조 12항 b점 및 정부의 2020년 12월 31일자 법령 158/2020/ND-CP의 일부 조항을 수정 및 보완하는 규정에 따라 수정 및 보완된 법령 156/2020/ND-CP 제32조 2항 a점에 따라 125,000동의 벌금을 부과받았습니다.
그 이유는 회사가 증권 직업 자격증이 없는 사람을 법률 규정에 따라 증권 직업 자격증이 있어야 하는 직책에 배치했기 때문입니다. 2021년 5월 19일부터 2026년 1월 20일까지 회사는 하이퐁 지점에 증권 직업 자격증이 없는 중개 직원을 배치했습니다.
