국가 증권 위원회 감사관은 증권 및 증권 시장 분야의 일련의 위반 사항으로 인해 DNSE 증권 주식회사(증권 코드: DSE)에 대한 처벌에 관한 결정 번호 461/QĐ-XPHC를 8월 17일에 발표했습니다.
DNSE의 위반 사항 중 하나는 거래 주문 접수 및 실행 절차와 직접 관련이 있습니다. 관리 기관은 일부 시점에서 회사가 거래 계좌에 충분한 자금이 없는 상태에서 일부 고객에게 증권 매수 주문을 허용한 것으로 확인했습니다. 이 행위로 인해 DNSE는 1억 3,750만 동의 벌금을 부과받았습니다.
가장 큰 벌금인 2억 7,500만 동은 시행 전에 국가 증권 위원회(UBCKNN)에 보고해야 하는 일부 금융 서비스 제공에서 비롯되었지만 DNSE는 보고서를 제출하지 않았거나 UBCKNN의 서면 의견이 없거나 관할 기관의 지침 규정이 없는 상태에서 수행했습니다.
구체적으로 2024년 1월 1일부터 2026년 6월 16일까지 DNSE는 UBCKNN에 보고하기 전 파생 증권 중개 활동을 위한 포지션 이자 선지급, 시간 외 증거금 인출 및 증거금 선지급 서비스를 시행합니다. 또한 이 기간 동안 회사는 고객의 증권 거래 계좌에서 돈을 빌리기 위한 대출 계약을 체결합니다.
마진 거래 활동으로 인해 DNSE는 1억 3,750만 동의 벌금을 추가로 받았습니다. 관리 기관에 따르면 일부 시점에서 회사는 마진 거래 계좌에서 현재 구매력을 초과하는 가치로 일부 고객에게 마진 대출을 지급했습니다.
또한 DNSE는 마진 거래가 허용되는 증권 규정을 위반하여 6,500만 동의 벌금을 부과받았습니다. 일부 시점에서 회사는 일부 고객이 대출 자금을 사용하여 마진 거래를 수행할 자격이 없는 증권을 구매하도록 허용했습니다.
대출 제한 규정과 관련된 또 다른 위반으로 인해 DNSE는 1억 8,750만 동의 추가 벌금을 부과받았습니다. 2024년 1월 2일부터 2026년 6월 10일까지 회사는 DNSE 내부자 또는 내부자 관련자인 일부 개인에게 마진 대출 및 판매 대금 선지급을 지급했습니다.
2024년 2월 1일부터 2024년 12월 25일까지 회사는 주식 매입 보증 계약을 체결하는 형태로 일부 개인에게 돈을 빌려주기도 했습니다. 따라서 DNSE에서 관리 기관이 확인한 행위에 대한 총 벌금은 8억 250만 동에 달합니다.
벌금 납부 의무 외에도 DNSE는 결과 시정 조치를 취해야 합니다. 결정에 따라 회사는 파생 상품 증권 중개 활동에 대한 포지션 이자 선지급, 시간 외 증거금 인출 및 증거금 선지급 서비스 제공을 중단해야 합니다.
회사는 또한 고객의 증권 거래 계좌에서 돈을 빌리기 위한 대출 계약 체결을 중단해야 합니다. 이러한 조치는 2024년 초부터 2026년 중반까지 DNSE가 시행한 서비스에 직접적인 영향을 미칩니다.
DNSE 증권 회사는 2007년에 설립되었습니다. 2025년 11월까지 기업 주식은 DSE 코드로 HoSE에 공식적으로 상장되었습니다. 응우옌 호앙 지앙 씨는 현재 회사 이사회 의장직을 맡고 있습니다. DNSE 외에도 지앙 씨는 일부 상장 기업에서 관리직을 맡도록 소개되었습니다.
사업 운영 측면에서 2026년 상반기에는 DNSE의 매출 성장과 이익 간의 상당한 불일치가 기록되었습니다. 회사는 8,842억 동의 매출을 올렸으며, 이는 전년 동기 대비 59% 증가한 수치입니다. 그러나 비용 압박으로 인해 DNSE는 상반기에 931억 동의 세후 이익으로 마감한 반면, 2025년 동기에는 1,264억 동의 이익을 기록했습니다.
