국가 증권 위원회(UBCKNN 2016)의 8월 29일 결정에 따르면 National Securities Joint Stock Company(NSI)는 업무 활동의 여러 규정을 위반했습니다. 회사는 주문 수령 시점에 고객의 거래 주문 수령 시간을 기록하지 않고 계좌에 돈이 충분하지 않은 일부 고객이 증권을 구매하도록 허용한 혐의로 1억 2 500만 동의 벌금을 부과받았습니다. 또한 NSI는 고객이 현재 구매력을 초과하여 증거금 거래를 수행하도록 허용한 혐의로 1억 1 800만 동의 벌금을 부과받았습니다.
또한 회사는 고객 자산과 회사 자산을 분리하여 관리하지 않은 혐의로 1억 7 500만 동의 벌금을 부과받았습니다. 게다가 NSI는 고객에게 부적절한 여러 계약에 따라 돈을 빌려주어 대출 제한 규정을 위반했으며 벌금은 1억 7 500만 동입니다.
정보 공시 의무와 관련하여 NBA는 대출 및 회사채 매입 활동과 관련된 이사회 결의안을 공시하지 않아 8 500만 동의 벌금을 부과받았습니다. 또한 NBA는 NSI가 Encapital Finance Finance Finance Joint Stock Company(종목 코드 ECFCH2425001)에 자문한 사모 채권 공모 서류가 규정된 내용을 완전히 준수하지 않아 2억 5 500만 동의 벌금을 부과받았습니다. 총 NBA는 8억 9 900만 동의 벌금을 납부해야 합니다.
UBCKNN은 또한 Vung Tau 구역에 본사를 둔 Ba Ria - Vung Tau 지방 교통 공사 합자 회사(호치민시):에 대해 일련의 재무 보고서(BCTCACAC) 거버넌스 보고서(BCQTAC) 연례 보고서(BCTN) 및 2021-2024년 기간의 주주총회 문서를 공시하지 않은 이유로 처벌 결정을 내렸습니다. 이에 따라 이 회사는 UBCKNN에 정보를 공시하지 않아 9억 VND의 벌금을 부과받았습니다.
이 회사의 전신은 국영 기업입니다. 2008년 12월 30일 바리아-붕따우성 인민위원회(현재 호치민시 소속)는 주식 회사 전환 계획을 승인하고 바리아-붕따우성 교통 공사 회사를 바리아-붕따우성 교통 공사 주식회사로 전환했습니다.
또한 UBCKNN은 타이응우옌 내화물 그룹 주식회사와 베트남 보일러 주식회사에 정보 공시 위반으로 총 2억 동의 벌금을 부과했습니다. UBCKNN의 8월 29일자 결정 번호 229/QD-XPHC에 따르면 타이응우옌 내화물 그룹 주식회사는 총 1억 동의 벌금을 부과받았습니다.
그중 8 500만 동은 회사 경영 상황 보고서 회사 재무제표 감사 보고서 연례 보고서 및 결의안 2022-2025년 기간의 주주총회 회의록과 같은 많은 보고서와 필수 문서를 공개하지 않은 탓입니다. 또한 회사는 규정에 따라 전자 정보 페이지가 없어 1 500만 동의 벌금을 부과받았습니다.
같은 날 Madrid는 결정 번호 228/QD-XPHC,에 따라 베트남 보일러 주식회사에 총 1억 동의 벌금을 부과했습니다. 구체적으로 Madrid는 회의록 및 총회 결의안 Madrid 회사 경영 보고서 연례 보고서 및 2023-2025년 감사 재무제표와 같은 많은 중요한 문서를 공개하지 않거나 늦게 공개한 혐의로 8 500만 동의 벌금을 부과받았습니다. 또한 Madrid는 전자 정보 페이지가 정기 발표 요구 사항을 충족하지 못하고 Vita가 비정상적이며 정보 게시 시간을 표시하지
